Готова инструкция по спискам инсайдеров

Лиц, попавших в список инсайдеров или исключенных из него, будут уведомлять о таких решениях в течение одного рабочего дня. Такие правила содержатся в проекте приказа об утверждении трех положений, которые опубликовала сегодня на своем сайте ФСФР. Проект подготовлен в связи с принятием закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ»

Проект приказа (с ним можно ознакомиться здесь) содержит сразу три Положения: Положение о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положение о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях.

Согласно Положению о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, организация, ведущая список инсайдеров, обязана не позднее одного рабочего дня уведомить лицо, включенное в список или исключенное из него. Соответствующее уведомление передается непосредственно лицу, включенному в список, или направляется на известный адрес способом, позволяющим подтвердить факт получения данного уведомления.

Уведомление о включении организации в список инсайдеров или исключении из него должно содержать следующие сведения: полное наименование организации, ее ИНН, ОГРН, местонахождение и почтовый адрес, контактные телефон, факс и адрес электронной почты.

В уведомлении для юридического лица, включенного в список инсайдеров, должно содержаться: наименование юрлица, ИНН, дата включения или исключения юрлица в список или из списка инсайдеров, а также основание включения в список или исключения его из списка инсайдеров.

В уведомлении для физического лица должны содержаться следующие сведения: ФИО, дата включения или исключения физлица в инсайдеров, основание включения в список или исключения из него.

Кроме того, ФСФР предлагает и рекомендуемую форму соответствующих уведомлений.

Второе Положение устанавливает порядок передачи списков инсайдеров фондовым, валютным, товарным биржам, иным организациям, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее — организатор торговли), через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.

Согласно документу, при передаче списков инсайдеров юридические лица должны указать финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товар, к инсайдерской информации о которых они имеют доступ, а также контактную информацию о юридическом лице. Вместе со списком инсайдеров юридические лица должны представить письменные согласия физических лиц, включенных в список инсайдеров, на обработку их персональных данных (копии письменных согласий, заверенные уполномоченным лицом юридического лица).

Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) юридические лица должны передавать организаторам торговли не позднее начала торгового дня, следующего за днем составления юридическими лицами списка инсайдеров (внесения изменений в список инсайдеров).

В Положении о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях говорится, в частности, что «инсайдеры, включенные в список инсайдеров эмитента или управляющей компании, обязаны уведомлять указанные организации, а также ФСФР об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого эмитента или УК и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых является данная ценная бумага».

Напомним, что закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ» подписан Дмитрием Медведевым 27 июля 2010 года и вступит в силу через полгода. Но уголовные наказания за неправомерное использование инсайдерской информации будут применяться лишь через три года. Главная цель, ради которой принимался закон — вступление России в Международную организацию регуляторов рынков ценных бумаг и присоединение Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) к международному меморандуму о взаимопонимании. Закон также призван способствовать развитию конкуренции, привлечению инвесторов в страну и созданию в России международного финансового центра.